Contents
- § 1 Utfyllende EØS-regler til verdipapirsentralforordningen5 changes
- § 2 Unntak fra plikt til å innføre ihendehaverobligasjoner i en verdipapirsentral1 change
- § 3 Tillatelse til å være kontofører til sentrale motparter med hovedsete utenfor EØS1 change
- § 4 Verdipapirsentralenes utfyllende regelverk mv.1 change
- § 5 Opplysninger som skal registreres om finansielle instrumenter1 change
- § 6 Opplysninger som skal registreres om kontohaver og kontoen1 change
- § 7 Opplysninger som skal registreres om begrensede rettigheter mv.1 change
- § 8 Opplysninger som skal registreres om fullmaktsforhold1 change
- § 9 Innsyn i opplysninger om kontohavere2 changes
- § 10 Innsyn i opplysninger ved avregistrering2 changes
- § 11 Innsyn i opplysninger om eier av obligasjoner2 changes
- § 12 Unntak fra innsyn i opplysninger som er registrert om finansielle instrumenter2 changes
- § 13 Ikrafttredelse3 changes
§ 1Utfyllende EØS-regler til verdipapirsentralforordningen#
(1) EØS-avtalen vedlegg IX forordning (EU) 2017/389 (om utfylling av verdipapirsentralforordningen (EU) nr. 909/2014 med hensyn til parameterne for beregning av overtredelsesgebyrer for manglende oppgjør samt verdipapirsentralers virksomhet i vertsstater) gjelder som forskrift med de tilpasninger som følger av vedlegg IX, protokoll 1 til avtalen og avtalen for øvrig.(2) EØS-avtalen vedlegg IX forordning (EU) 2017/390 (om utfylling av verdipapirsentralforordningen (EU) nr. 909/2014 med hensyn til tekniske reguleringsstandarder for visse tilsynskrav for verdipapirsentraler og utpekte kredittinstitusjoner som tilbyr tilknyttede banktjenester) gjelder som forskrift med de tilpasninger som følger av vedlegg IX, protokoll 1 til avtalen og avtalen for øvrig.(3) EØS-avtalen vedlegg IX forordning (EU) 2017/391 (om utfylling av verdipapirsentralforordningen (EU) nr. 909/2014 med hensyn til tekniske reguleringsstandarder for ytterligere spesifisering av innholdet i rapporteringen av internalisert oppgjør) gjelder som forskrift med de tilpasninger som følger av vedlegg IX, protokoll 1 til avtalen og avtalen for øvrig.(4) EØS-avtalen vedlegg IX forordning (EU) 2017/392 (om utfylling av verdipapirsentralforordningen (EU) nr. 909/2014 med hensyn til tekniske reguleringsstandarder for krav til tillatelse til, tilsyn med og drift av verdipapirsentraler) gjelder som forskrift med de tilpasninger som følger av vedlegg IX, protokoll 1 til avtalen og avtalen for øvrig.(5) EØS-avtalen vedlegg IX forordning (EU) 2017/393 (om fastsettelse av tekniske gjennomføringsstandarder for malene og framgangsmåtene for rapportering og overføring av opplysninger om internalisert oppgjør i samsvar med verdipapirsentralforordningen (EU) nr. 909/2014) gjelder som forskrift med de tilpasninger som følger av vedlegg IX, protokoll 1 til avtalen og avtalen for øvrig.(6) EØS-avtalen vedlegg IX forordning (EU) 2017/394 (om fastsettelse av tekniske gjennomføringsstandarder for standardskjemaer, -maler og -framgangsmåter for tildeling av tillatelse til, gjennomgåelse og vurdering av verdipapirsentraler, for samarbeidet mellom myndigheter i hjemstaten og vertsstaten, for samrådet med myndigheter som medvirker ved tildeling av tillatelser til å yte tilknyttede banktjenester, for tilgang knyttet til verdipapirsentraler og for formatet på de registrene som verdipapirsentralene skal føre i samsvar med verdipapirsentralforordningen (EU) nr. 909/2014) gjelder som forskrift med de tilpasninger som følger av vedlegg IX, protokoll 1 til avtalen og avtalen for øvrig.(7) EØS-avtalen vedlegg IX forordning (EU) 2018/1229 (om utfylling av verdipapirsentralforordningen (EU) nr. 909/2014 med hensyn til tekniske reguleringsstandarder for oppgjørsdisiplin) som endret ved forordning (EU) 2021/70, forordning (EU) 2022/1930 og forordning (EU) 2023/1626 gjelder som forskrift med de tilpasninger som følger av vedlegg IX, protokoll 1 til avtalen og avtalen for øvrig.(8) EØS-avtalen vedlegg IX beslutning (EU) 2018/2030 (om fastsettelse av at rammereglene som gjelder for verdipapirsentraler i Det forente kongerike Storbritannia og Nord-Irland, i et begrenset tidsrom er likeverdige i samsvar med verdipapirsentralforordningen (EU) nr. 909/2014) som endret ved beslutning (EU) 2019/545 gjelder som forskrift med de tilpasninger som følger av vedlegg IX, protokoll 1 til avtalen og avtalen for øvrig.(9) EØS-avtalen vedlegg IX beslutning (EU) 2020/1766 (om fastsettelse av at rammereglene som gjelder for verdipapirsentraler i Det forente kongerike Storbritannia og Nord-Irland, i et begrenset tidsrom er likeverdige i samsvar med verdipapirsentralforordningen (EU) nr. 909/2014) gjelder som forskrift med de tilpasninger som følger av vedlegg IX, protokoll 1 til avtalen og avtalen for øvrig.
§ 2Unntak fra plikt til å innføre ihendehaverobligasjoner i en verdipapirsentral#
Registreringsplikten for norske ihendehaverobligasjoner i verdipapirsentralloven § 3-1 første ledd, gjelder ikke ihendehaverobligasjoner utstedt av norske utstedere utenfor Norge pålydende norske kroner forbeholdt utlendinger. Registreringsplikten gjelder heller ikke ihendehaverobligasjoner utstedt av norske foretak utenfor Norge i fremmed valuta.
§ 3Tillatelse til å være kontofører til sentrale motparter med hovedsete utenfor EØS#
En verdipapirsentral kan gi sentrale motparter med anerkjennelse etter forordning (EU) nr. 648/2012 tillatelse til å være kontofører. En verdipapirsentral kan fastsette i sitt regelverk at foretak fra land utenfor EØS av samme type som dem nevnt i verdipapirsentralloven § 6-2 første ledd, kan være kontoførere etter en særskilt vurdering av verdipapirsentralen.
§ 4Verdipapirsentralenes utfyllende regelverk mv.#
En verdipapirsentral kan i sitt regelverk fastsette at ytterligere opplysninger enn de som følger av § 5 til § 8 skal registreres i verdipapirsentralens register, dersom dette er nødvendig for å sikre en hensiktsmessig registrering og omsetning av det finansielle instrumentet. Slikt regelverk skal godkjennes av Finanstilsynet etter reglene i verdipapirsentralloven § 2-2.Opplysninger registrert i verdipapirsentralens register skal være søkbare. Opplysningene skal sammenstilles på en måte som ivaretar hensynet til effektivt tilsyn og statistikkproduksjon.
§ 5Opplysninger som skal registreres om finansielle instrumenter#
Opplysninger om eventuell kontofører for finansielle instrumenter innført i verdipapirsentralen skal registreres i verdipapirsentralens register.
§ 6Opplysninger som skal registreres om kontohaver og kontoen#
Følgende opplysninger om kontohaver og kontoen skal registreres i verdipapirsentralens register:1. kontohavers navn og adresse2. kontohavers organisasjonsnummer eller fødselsnummer, eventuelt D-nummer dersom slikt nummer er tildelt3. kontohavers utenlandske identifikasjonsnummer, dersom relevant, for nye kontohavere4. kontohavers skatteland og kildeskatteprosent, dersom kontohaver ikke er skattemessig bosatt eller hjemmehørende i Norge5. kontohavers statsborgerskap eller registreringsland for juridiske personer6. eventuell kontofører for kontoen7. særlige regler for innsyn, disposisjonsrett og disposisjonsbegrensninger for kontoen.
§ 7Opplysninger som skal registreres om begrensede rettigheter mv.#
Følgende opplysninger om begrensede rettigheter mv. skal registreres i verdipapirsentralens register:1. type rettighet2. rettighetshavers navn og adresse3. rettighetshavers organisasjonsnummer eller fødselsnummer, eventuelt D-nummer dersom slikt nummer er tildelt4. grunnlaget for rettsstiftelsen5. de beløp rettigheten skal dekke6. disposisjonsrett for innehaver7. registreringstidspunkt.
§ 8Opplysninger som skal registreres om fullmaktsforhold#
Følgende opplysninger om fullmaktsforhold skal registreres i verdipapirsentralens register:1. type fullmakt2. fullmaktshavers navn og adresse3. fullmaktshavers organisasjonsnummer eller fødselsnummer, eventuelt D-nummer dersom slikt nummer er tildelt4. fullmaktens eventuelle løpetid5. registreringstidspunkt.
§ 9Innsyn i opplysninger om kontohavere#
En verdipapirsentral som har en forvalterkonto i en annen verdipapirsentral eller i et annet kontobasert system, kan i sitt regelverk fastsette at verdipapirsentralen kan utlevere opplysninger for å kunne oppfylle opplysningsplikt som følger av nasjonal rett som regulerer verdipapirsentralens forvalterkonto.
§ 10Innsyn i opplysninger ved avregistrering#
En verdipapirsentral kan utlevere opplysninger til annen verdipapirsentral i forbindelse med avregistrering og overføring av det finansielle instrumentet til den andre verdipapirsentralen. Tilsvarende kan verdipapirsentralen utlevere informasjon til utsteder eller utsteders representant dersom det finansielle instrumentet skal avregistreres og ikke overføres til annen verdipapirsentral.
§ 11Innsyn i opplysninger om eier av obligasjoner#
En verdipapirsentral kan utlevere opplysninger om eiere av obligasjoner til utsteder eller utsteders representant, dersom utleveringen finner sted i forbindelse med en konvertering hvor eiere av obligasjoner skal registreres som eier av annet finansielt instrument til erstatning for obligasjonene, og det andre finansielle instrumentet ikke skal registreres i verdipapirsentralen. Utleveringen kan bare skje dersom konverteringen er besluttet med bindende virkning av obligasjonseierne eller av domstol eller offentlig myndighet, og bare i den utstrekning som er nødvendig for å gjennomføre konverteringen.
§ 12Unntak fra innsyn i opplysninger som er registrert om finansielle instrumenter#
En verdipapirsentral kan i sitt regelverk fastsette at innsyn som nevnt i verdipapirsentralloven § 8-3 første ledd nr. 4 ikke skal gjelde for enkelte opplysninger som er registrert utelukkende på bakgrunn av krav fastsatt av verdipapirsentralen.
Contains data from Lovdata (lovdata.no) under the Norwegian Licence for Open Government Data (NLOD) 2.0.