a.Teammanager: de manager van een team binnen Kansspelautoriteit;
b.Afgesloten archieven: afgehandelde archieven die in het kader van de selectielijst wachten op vernietiging of overbrenging naar het Nationaal Archief;
c.CISO: Chief Information Security Officer;
d.Conversie: de omzetting of overzetting van digitale documenten in een ander bestandsformaat;
e.Adviseur informatiehuishouding: een adviseur van het team Data en Informatisering die deze specifieke taken in het takenpakket heeft
f.DIV: medewerkers van het team Data en Informatisering die zich specifiek bezig houden met de documentaire informatievoorziening
g.Documentaire Informatie:
1.alle documenten, ongeacht hun vorm, door de Kansspelautoriteit ontvangen of opgemaakt en naar hun aard bestemd daaronder te berusten;
2.alle documenten, ongeacht hun vorm, met overeenkomstige bestemming, ontvangen of opgemaakt door instellingen of personen, wier rechten of functies op de Kansspelautoriteit zijn overgegaan;
3.alle documenten, ongeacht hun vorm, welke als gevolg van overeenkomsten met of beschikkingen van de Kansspelautoriteit in een archiefbewaarplaats zijn opgenomen om daar te berusten;
4.reproducties, ongeacht vorm, welke bij of krachtens de wet in de plaats zijn gesteld van de onder het eerste, tweede of derde lid bedoelde documenten of welke op grond van artikel 7 van de Archiefwet 1995 zijn vervaardigd;
h.Dossier: verzameling van documenten, ongeacht hun vorm, die bijeen zijn gebracht op grond van een logisch-inhoudelijk verband en in onderlinge samenhang zijn te raadplegen;
i.Duurzaam informatiebeheer: informatiebeheer waarbij de toegankelijkheid, authenticiteit en betrouwbaarheid van documentaire informatie wordt gewaarborgd om achteruitgang te voorkomen en tegen te gaan, zodat tenminste honderd jaar na het ontstaan van de documenten deze nog zijn te raadplegen.
j.Functionaris gegevensbescherming: de door de raad van bestuur benoemde persoon die op grond van artikel 37 van de AVG binnen de Kansspelautoriteit toezicht houdt op de toepassing en naleving van de privacywetgeving (AVG);
k.Kansspelautoriteit: de Kansspelautoriteit als bedoeld in artikel 33, eerste lid, van de Wok.
l.Migratie: de overzetting van vastgelegde digitale documenten en toepassingsprogrammatuur naar een ander platform;
m.Overbrenging: het overbrengen van blijvend te bewaren documenten naar een archief bewaarplaats (Nationaal Archief);
n.Raad van bestuur: raad van bestuur van de Kansspelautoriteit als bedoeld in artikel 33a van de Wok;
o.Selectie: het geheel van activiteiten gericht op het scheiden van voor blijvende bewaring in aanmerking komende documenten en voor vernietiging op termijn bestemde documenten;
p.Selectielijst: ingevolge artikel 5 van het Archiefbesluit 1995 voorgeschreven instrument ten behoeve van de waardering van documenten in te bewaren en op termijn te vernietigen documenten;
q.Vernietigingslijst: een lijst van documenten/dossiers die vanwege het verstrijken van de bewaartermijn voor vernietiging in aanmerking komen. Van iedere vernietigingsslag wordt een vernietigingslijst gemaakt;
r.Vervanging: gecontroleerde reproductie van documenten met als doel tot vernietiging van de oorspronkelijke documenten over te kunnen gaan;
s.Vervreemding: het overdragen van de zorg en het beheer van documenten aan een derde partij;
t.Woo: Wet open overheid;
u.Wok: Wet op de kansspelen
v.Zorg: de bestuurlijke verantwoordelijkheid voor het in goede, geordende en duurzaam toegankelijke staat houden van de documentaire informatie;
w.Zorgdrager: degene die bij of krachtens de wet belast is met de zorg voor de archiefbescheiden.
De raad van bestuur is zorgdrager voor alle documentaire informatie van de Kansspelautoriteit, zoals bedoeld in artikel 1, lid d, van de Archiefwet. De zorg van de raad van bestuur eindigt door overbrenging, vervreemding of vernietiging van de documentaire informatie.
1De teammanager Data en Informatisering is verantwoordelijk voor het duurzaam beheer van de documentaire informatie van de Kansspelautoriteit.
2De teammanager Data en Informatisering is, na overdracht aan hem/haar door de betreffende teams, verantwoordelijk voor het beheer van afgesloten archieven. De verantwoordelijke Data en Informatisering kan het beheer van deze aan hem/haar overgedragen archieven uitbesteden aan externe partijen.
3De teammanager Data en Informatisering is verantwoordelijk voor het ontwikkelen van strategisch beleid en kaders op het gebied van de documentaire informatievoorziening, het adviseren daarover, het houden van toezicht op het informatiebeheer en de archieven van de Kansspelautoriteit en het rapporteren daarover aan de raad van bestuur.
4De teammanager Data en Informatisering is verantwoordelijk voor het opstellen en onderhouden van de selectielijst en beheersregels voor documentaire informatie en voor het voorlichten van de medewerkers hier over.
5De teammanager Data en Informatisering verstrekt op aanvraag van de Inspectie Overheidsinformatie en Erfgoed informatie over de staat van documentaire informatie en over de wijze waarop aan de zorg voor het informatiebeheer vorm wordt gegeven.
1De manager van een team is de eigenaar van de documentaire informatie van het betreffende team.
2In het geval van de vernietiging van archieven geeft de teammanager in de hoedanigheid van eigenaar toestemming tot vernietiging op basis van het vermelde op de vernietigingslijst.
1De adviseur informatiehuishouding beheert de documentaire informatie conform de regels van deze regeling en overige relevante wet- en regelgeving.
2De adviseur informatiehuishouding is bevoegd om aanwijzingen te geven voor het beheer van documentaire informatie van het team voor zover deze in lijn zijn met de voorliggende regeling en andere wet- en regelgeving.
3De adviseur informatiehuishouding draagt afgesloten documentaire informatie in goede, geordende en toegankelijke staat over aan de verantwoordelijke voor de bedrijfsvoering.
Elke medewerker gaat zorgvuldig en integer om met documentaire informatie en neemt in het bijzonder discretie in acht als documentaire informatie persoonsgegevens of andere vertrouwelijke informatie bevat.
1Documentaire informatie wordt direct na ontvangst, na opmaak of voor verzending vastgelegd in een voor de Kansspelautoriteit passend informatiesysteem.
2De medewerker DIV is verantwoordelijk voor het identificeren en vastleggen van nieuwe documentaire informatie. Direct bij binnenkomst of bij creatie van een document beoordeelt de behandelend medewerker of het te archiveren informatie betreft. Vervolgens legt de medewerker deze informatie vast door in het document in het juiste dossier op te slaan.
3Voor bepaalde, in werkafspraken genoemde, documentaire informatie geldt dat de administratieve ondersteuner (griffie) van het team verantwoordelijk is voor de in lid 2 genoemde activiteiten.
1Ordening van de documentaire informatie vindt proces gebonden plaats. Alle documenten die op basis van de inhoud een logisch oorzakelijk verband kennen, worden samengevoegd tot een dossier zodanig dat:
a.de documentaire informatie binnen een redelijke termijn kan worden gevonden;
b.de documentaire informatie binnen redelijke termijn leesbaar of waarneembaar te maken is;
c.de selectie, bedoeld in artikel 11, op eenvoudige wijze kan plaatsvinden.
2De teammanager bepaalt aan de hand van de werkprocessen welke documenten een dossier uiteindelijk moet bevatten om volledig te zijn. De selectielijst geeft hierbij aan welke processen van de Kansspelautoriteit archiefwaardig zijn en de bewaartermijnen die hieraan zijn gekoppeld. De teammanager is in de hoedanigheid van gegevenseigenaar ook eindverantwoordelijk voor de volledigheid en de integrale kwaliteit van de dossiers van het eigen team.
Artikel 10Toegankelijkheid, context en authenticiteit#
1De teams dragen er zorg voor dat alle documentaire informatie binnen een redelijke termijn terug te vinden, leesbaar of waarneembaar is.
2DIV draagt, in samenwerking met de teams er zorg voor dat voor alle permanent te bewaren documentaire informatie te allen tijde kan worden vastgesteld:
a.wanneer, door wie en uit hoofde van welke taak of werkproces de documentaire informatie werd ontvangen of opgemaakt;
b.wat de inhoud, structuur en verschijningsvorm was bij het ontvangen of opmaken ervan, voor zover deze aspecten kenbaar moesten zijn voor de uitvoering van het betreffende werkproces;
c.wat de samenhang is met andere ontvangen en opgemaakte documentaire informatie;
d.welke beheeractiviteiten zijn uitgevoerd met betrekking tot de documentaire informatie;
e.met welke besturingsprogrammatuur of toepassingsprogrammatuur de documentaire informatie wordt bewaard of beheerd.
1Documentaire informatie wordt tot het tijdstip van vernietiging, vervreemding dan wel het tijdstip van overbrenging naar het Nationaal Archief in goede materiële en toegankelijke staat gehouden. Dit geldt voor zowel fysieke al digitale archiefbescheiden.
2Als de dragers en de beheermaterialen van permanent te bewaren documentaire informatie onvoldoende duurzaam zijn om na honderd jaar zonder noemenswaardige achteruitgang raadpleegbaar te zijn, worden deze dragers vervangen. Waar het digitaal opgeslagen archiefbescheiden betreft is migratie/conversiebeleid van toepassing.
3De teammanager Data en Informatisering is verantwoordelijk voor een adequate digitale duurzaamheidsstrategie voor de teams
4Indien de kans bestaat dat, als gevolg van wijzigingen in de besturingsprogrammatuur, toepassingsprogrammatuur of apparatuur, de authenticiteit en de geordende en toegankelijke staat van digitale documenten wordt aangetast, gaat de teammanager Automatisering en Security, tevens CISO, na overleg met teammanager Data en Informatisering, over tot conversie of migratie. Hiervan wordt een verklaring opgemaakt, die een specificatie bevat van de geconverteerde of gemigreerde documenten en waarin tevens is aangegeven op welke wijze en met welk resultaat is getoetst of na de conversie of migratie de authenticiteit en de geordende en toegankelijke staat is behouden.
5De verklaring van conversie of migratie wordt ondertekend door de teammanager Data en Informatisering. Deze verklaring wordt permanent bewaard in het archief.
1De teammanager Data en Informatisering is verantwoordelijk voor het opstellen, actualiseren, laten vaststellen en implementeren van een selectielijst voor de Kansspelautoriteit. Deze wordt door het bestuur van de Kansspelautoriteit vastgesteld en gepubliceerd in de Staatscourant.
2De selectielijst wordt opgesteld overeenkomstig artikel 2 tot en met 5 van het Archiefbesluit 1995 en wordt, indien noodzakelijk, naar aanleiding van organisatie- en/of taakveranderingen geactualiseerd.
3De selectielijst bevat een vermelding van de periode waarop zij betrekking heeft, alsmede een overzicht van de eenduidige selectiecriteria die worden gehanteerd.
4De teammanager Data en Informatisering zorgt ervoor dat de vastgestelde selectielijst bij het archiefbeheer wordt toegepast.
1De teammanagers zijn voor het eigen team verantwoordelijk voor:
a.de vernietiging van documentaire informatie met de bijbehorende metagegevens, waarvan de in de selectielijst vastgestelde termijn is verstreken;
b.de vernietiging van documentaire informatie met de bijbehorende metagegevens, nadat deze gedigitaliseerd en vervangen is conform artikel 15 van deze regeling;
c.De vernietiging van documentaire informatie vindt zodanig plaats dat de informatie op de dragers op geen enkele wijze te reconstrueren is.
2De verantwoordelijke voor de bedrijfsvoering stelt een verklaring van vernietiging op van de te vernietigen documentaire informatie. De verklaring bevat een specificatie van de te vernietigen documentaire informatie, de vernietigingsgrondslag, de omvang, de wijze en de datum van vernietiging. Deze verklaring wordt permanent bewaard in het archief.
1Dossiers, die op basis van de selectielijst voor blijvende bewaring in aanmerking komen, worden door de verantwoordelijke voor de bedrijfsvoering na afsluiting van de documentaire informatie in goede, geordende en toegankelijke staat conform de in de Archiefwet genoemde termijn overgebracht naar het Nationaal Archief.
2Bij de over te brengen dossiers wordt vermeld op welke wijze de duurzaamheid, ordening en toegankelijkheid van de dossiers is geregeld.
3Bij de overbrenging kunnen door het bestuur beperkingen aan de openbaarheid van de dossiers worden gesteld.
4Van de overbrenging wordt een verklaring opgemaakt die een specificatie bevat van de overgebrachte dossiers. Deze verklaring wordt permanent bewaard in het archief.
1De raad van bestuur kan besluiten documentaire informatie te vervreemden voor zover deze niet is overgebracht naar het Nationaal Archief.
2Er is een machtiging van de Minister van Onderwijs, Cultuur en Wetenschap vereist als vervreemding niet plaats vindt op basis van een wettelijk voorschrift.
3De raad van bestuur stelt een verklaring van vervreemding op waarin een specificatie van de vervreemde documentaire informatie, de datum en de wijze van vervreemding zijn opgenomen. De verklaring wordt ondertekend door de raad van bestuur. Deze verklaring wordt permanent bewaard in het archief van de Kansspelautoriteit.
1De raad van bestuur besluit tot vervanging van documenten en stelt daartoe nadere regels.
2Vervanging van documenten geschiedt met juiste en volledige weergave van de vorm, inhoud en structuur van de te vervangen documenten.
3Van de vervanging van documenten voorafgaand aan de inwerkingtreding van het vervangingsbesluit stelt de raad van bestuur een verklaring van vervanging op met een specificatie van de vervangen documenten en de wijze waarop de authenticiteit, integriteit, betrouwbaarheid en raadpleegbaarheid zijn geborgd. Deze verklaring wordt permanent bewaard in het archief.
4Indien de originele versie van een document niet langer beschikbaar is, wordt een kopie van dit document beheerd als zijnde het origineel.
1De teammanager Data en Informatisering is verantwoordelijk voor het opstellen, actualiseren, vaststellen en implementeren van een metagegevensschema waarin ten minste wordt opgenomen:
a.de inhoud, vorm, structuur en het gedrag van documenten, voor zover deze kenbaar moeten zijn voor de uitvoering van het betreffende werkproces;
b.op welk tijdstip en uit hoofde van welke taak of handeling de documenten werden ontvangen of opgemaakt;
c.de samenhang met andere door de Kansspelautoriteit ontvangen of opgemaakte documenten.
1De teammanager stelt in het dagelijks werkproces, met inachtneming van de procedures en voorschriften, documenten en dossiers beschikbaar aan geautoriseerde medewerkers van de Kansspelautoriteit.
2De teammanager beslist over verzoeken tot raadpleging van onder zijn beheer staande documentaire informatie.
3Raadpleging en uitlening van vertrouwelijke documenten is slechts toegestaan aan geautoriseerde medewerkers.
4Van de beschikbaarstelling als bedoeld in het eerste lid wordt een administratie bijgehouden.
1Verzoeken, anders dan op grond van de Woo en de AVG, tot externe beschikbaarstelling van documentaire informatie worden door de teammanager van het team die deze informatie beheert, beoordeeld en verstrekt.
2Indien een verzoek van derden om documentaire informatie te mogen raadplegen is goedgekeurd, wordt die informatie digitaal verstrekt.
3Van de beschikbaarstelling als bedoeld in het eerste lid wordt een administratie bijgehouden.
1De raad van bestuur is verantwoordelijk voor adequate informatiebeveiliging. Dit behelst het waarborgen van de beschikbaarheid, integriteit en vertrouwelijkheid (betrouwbaarheid) van de beheerde informatie. Informatiebeveiliging omvat procedurele, organisatorische en technische voorzieningen voor het tegengaan van wijziging, verwijdering, kopiëring of vernietiging van documentaire informatie die daarvoor gezien de aard en status niet in aanmerking komt. Voor het opstellen van het beleid en de maatregelen ten aanzien van informatiebeveiliging heeft de raad van bestuur een Chief Information Security Officer (CISO) aangesteld.
2Alleen geautoriseerde personen kunnen documenten openen, registreren, behandelen, aanmaken, wijzigen, verzenden en archiveren, raadplegen en/of vernietigen.
3De teammanager Data en Informatisering ziet erop toe, dat voor de bescherming van de in documentaire informatie opgenomen persoonsgegevens een passend beveiligingsniveau in acht wordt genomen conform de vigerende wet- en regelgeving.
4Er is sprake van een informatiebeveiligingsincident als een gebeurtenis de betrouwbaarheid van beheerde documentaire informatie ernstig in gevaar brengt of heeft gebracht. Als een medewerker een informatiebeveiligingsincident constateert dat de belangen van personen, de eigen organisatie of andere organisaties schaadt of heeft geschaad, stelt hij hiervan direct de functionaris gegevensbescherming indien het betrekking heeft op persoonsgegevens op de hoogte, voor andere gegevens stelt hij de CISO op de hoogte.